Loading...
合众国诉赵长鹏：一场美式“官告民”的官司 - 加拿大乐活网相关推荐
当地时间4月30日上午，前“华人首富”赵长鹏被美国西雅图联邦法院判刑四个月，罪名是未能遵守反洗钱规定。
在听到这个审判前，身着蓝色西装、打着浅蓝色领带的赵长鹏很紧张。现场媒体描述称，他“如坐针毡”。毕竟，去年11月，他与司法部签署的认罪协议刑期上限是18个月。就在开庭前不久的4月23日，司法部又将刑期诉求提高到了三年。
法院并没有立即关押赵长鹏。宣判之后，赵长鹏在社交媒体发文感谢了各方支持，他“将聚焦于人生的下一个篇章：教育”。
合众国诉赵长鹏：一场美式“官告民”的官司
现年47岁的赵长鹏，是币安（Binance）的创始人和前CEO。
他出生于中国江苏，是加拿大和阿联酋公民。2021年，赵长鹏曾凭借941亿美元（约6813亿人民币）的财富，超越一众声名赫赫的老牌富豪，成为全球华人首富。这距离他创立币安，不过四年时间。
经历过加密货币的市场波动和监管重压后，当下赵长鹏的财富为397亿美元——依然是加拿大首富，全球富豪榜第38位。这样的财富规模，与美国华尔街资深大佬、黑石创始人苏世民（StephenA. Schwarzman）在同一量级。
币安是全球最大的加密货币交易所，市场份额最高时超过2/3，目前依然超过50%。2024年一季度，全球加密货币交易所现货总交易总额为4.29万亿美元。交易服务之外，币安也发行自己的加密货币BNB（币安币），BNB目前总市值在900亿美元上下波动。
新加坡、阿联酋等国，对加密货币持一种相对开放甚至欢迎的态度。
但对于超级大国美国而言，很难迅速给出非黑即白的决断。无论是来自华盛顿方面的政治传统，还是考虑到华尔街、硅谷方面盘根错节的利益，都使得美国对于加密货币的态度，争锋而暧昧。
随着这次赵长鹏获刑，态度更加明了：不禁止，但需更严格的监管。
美国是加密货币最重要的市场，国内活跃着一批加密货币的重量级玩家。早在2012年，美国就诞生了全球第二大加密货币交易所币库（Coinbase）。后者于2021年4月在纳斯达克的上市，被认为是美国加密货币交易“合法化”的里程碑。
币安在一开始通过全球平台向美国用户提供服务。但随着美国对加密货币的监管不断加码，币安在2019年上线了独立平台币安美国（Binance.US），这是一个专门针对美国客户开设的交易平台。
币安美国试图寻求在美国监管体系下合规发展。2021年5月，就在币库IPO后不久，币安曾经邀请美国货币监理署（OCC）前代理署长布赖恩·布鲁克斯（BrianP. Brooks）出任币安美国的CEO。但仅上任三个月，布鲁克斯便因与赵长鹏产生矛盾而离职。
声明：转载此文是出于传递更多信息之目的，并非代表本站支持其观点。若有文字、图片及视频等素材来源标注错误或侵犯了您的合法权益，请作者持权属证明与本网联系，我们将及时更正、删除，谢谢。
未经允许不得转载：加拿大乐活网 »合众国诉赵长鹏：一场美式“官告民”的官司
但核心的症结，是加密货币本身的去中心化性质带来的。
对于很多币安的美国客户而言，匿名交易、避免监管，本就是他们“信仰”加密货币、利用加密货币的理由。2023年3月，针对美国三位参议员的调查，币安正式承认，“移除和限制美国用户是逐步实施的，此举措在实施的最初几年并不完美”。
实际上，在很长时间内，币安的美国用户使用着两个平台：地面之上的币安美国，地面之下的币安——后者游离于美国监管体系之外。
赵长鹏刑事诉讼一案的检方，由美国司法部下辖三大部门牵头：刑事司洗钱和资产追回处（MLARS）、国家安全司反间谍和出口管制处（CES）、华盛顿西区美国联邦检察官办公室。
美国司法部指控认为，赵长鹏是知情甚至鼓励的，“币安员工还打电话给美国VIP客户，鼓励他们提供自己不在美国的信息。”在4月30的审判中，主审的非裔联邦法官理查德·琼斯（RichardA. Jones）也提到，检方常常引用赵长鹏对币安团队成员说的一句话：“相比请求许可，请求原谅更好”。
值得一提的是，司法部在美国政治体系的分量很重。在内阁中，国务卿、国防部长、司法部长、财政部长并称为“四大（Big4）”，执行着总统和执政党最核心政见。
可以认为，对赵长鹏的审判，实际上是美国对加密货币去中心化的审判。毕竟加密货币最为“可怕”之处，是其对美元体系的冲击——不少加密货币的支持者们相信，他们正在重塑这个世界的货币体系，进而建立一个去中心化的世界新秩序。
这一切，都让这场“合众国诉赵长鹏（United States v. Changpeng Zhao）”的官司，标杆意义更加明显。
根据判决书，赵长鹏将在美国西塔科联邦监狱服刑四个月。来源：法院判决文件
2023年11月21日，赵长鹏曾与美国司法部签署了认罪协议。不过，“坦白从宽”的姿态、接受巨额罚款，并未完全让他免除牢狱之灾。
《棱镜》作者获取的认罪协议显示，赵长鹏认可了美国司法部对其违反美国《银行保密法》反洗钱规定等一系列犯罪指控。
认罪协议提到，从2017年6月到2022年期间，币安有超过一百万的美国用户。这些美国用户进行了2000多万笔、合计650亿美元的存取款，进行了9亿多笔、合计5500亿美元的加密货币现货交易，是美国市场“帮助币安成长为最大的加密货币交易所”。
认罪协议强调，作为一家在美国开展业务的货币服务业（MSB）机构，币安却没有申领美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）的MSB牌照。
身为币安CEO和日常管理者，赵长鹏在相当长时间“故意（willfully）”不进行有效的交易监控，纵容币安不实施有效的客户识别（KYC）和反洗钱（AML）措施。
“被告将币安的增长和利润置于合规之上、置于美国法律之上”，认罪协议写道，赵长鹏认为让客户提供身份信息，将会把客户拒之门外。
正因为如此，币安没能有效限制美国用户同被美国制裁地区用户进行交易，比如同伊朗用户之间8.9亿美元的交易，“包括古巴、叙利亚以及乌克兰的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克”用户之间的数百万笔交易，而“币安从中赚取了巨额费用”。
作为认罪和解方案的一部分，赵长鹏需以个人名义支付5000万美元的罚款，并辞去了币安CEO一职，而且三年内不得参与币安的任何活动。一切早有准备，赵长鹏在签署认罪协议的当天，就在社交媒体公布了接班人——新加坡人邓伟政（RichardTeng）。
他在这条社交媒体消息中写道：“今天，我辞去了币安CEO一职。诚然，从情感上来说，放下并不容易。但我知道这是正确的做法。我犯了错误，我必须承担责任。这对我们的社区、对币安、对我自己来说都是最好的。”
邓伟政于2021年加入币安负责新加坡业务，2023年5月，“临危受命”，被任命为币安除美国以外所有区域的主管。加入币安之前，他曾在新加坡、阿联酋的金融监管部门担任要职。在新冠疫情期间，赵长鹏曾长居新加坡。
2024年4月9日，币安现任CEO邓伟政在法国巴黎区块链周峰会上发表讲话。来源：视觉中国
作为整体认罪方案的一部分，币安在公司层面也承认有罪。涉及美国多个政府和监管部门：
美国财政部消息称，就在2023年11月21日赵长鹏签署认罪协议当天，币安分别与财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）、外国资产控制办公室（OFAC）就“未能遵守反洗钱和制裁义务”达成和解。
和解罚款金额分别为34亿美元和9.68亿美元——这不仅创造了两个部门的罚款纪录，也成为美国财政部历史上最大的和解金额。
上述和解方案还要求，美国财政部将在五年时间内保留对币安账户和系统的访问权。币安在此期间必须进行合规提升（为此还约定了1.5亿美元的预罚款，在币安未能履行合规承诺时执行），并在五年内“完全退出”美国。
2023年3月，美国商品期货交易委员会（CFTC）也曾对币安发起民事诉讼。
根据该委员会公开的信息，也是在2023年11月21日，双方也达成了和解协议：没一罚一，币安向该委员会上缴13.5亿美元的“非法收入”，并支付与之相等的13.5亿美元的罚款。同时，赵长鹏个人要另外向该委员会支付罚款1.5亿美元。
这一揽子和解协议中，还不包含美国证监会（SEC）对币安的违反美国证券法的13项指控——该诉讼目前依然在进行之中。
对于赵长鹏而言，破财当然希望免灾。认罪协议提及，赵长鹏所涉及的罪名最高可被判处10年监禁。但作为交换条款，认罪协议也明确，如果法院判决刑期不超过《美国量刑准则》指导下的18个月，赵长鹏将放弃上诉。
不过，值得注意的是，认罪协议显示，双方是基于美国《联邦刑事诉讼规则》第11(c)(1)(A)条达成一致的，在这个条款下，被告方签字认罪，检查官承诺不再向被告追加协议之外新的罪名，但“法院可以接受该协议、拒绝该协议或推迟判决”。
正如认罪协议所言，“没人承诺或者保证法院会判什么刑”。
赵长鹏与美国司法部达成的认罪协议的签署页，包含赵长鹏及其聘请的顶级律师本杰明·纳夫塔利斯和威廉·巴克的签名。来源：赵长鹏认罪协议
认罪协议是美国司法实践的常态。美国律师协会数据显示，最近几年，联邦法院98%的刑事案件，都会以辩诉交易达成认罪协议的形式终结。
但不同的是，这场“合众国诉赵长鹏”案，被告方是乘着技术浪潮、借助人性暴富的币圈大佬，原告方是世界最强国家的政治和法律机器，注定这场猫鼠游戏不会简单。
实际上，在认罪协议签署之后的几个月，控辩双方的交锋一直在进行：
签署认罪协议后，首当其冲的问题是保释。《棱镜》作者获取的最初保释条款显示，赵长鹏可以获得暂时自由身，代价是1.75亿美元个人保释金和两位担保人，这两位担保人分别做出了25万美元和10万美元的担保承诺。
同时，赵长鹏还需另外在指定信托账户内存入1500万美元，如果违反保释条款，这部分资金将被罚没。对于富可敌国的赵长鹏而言，即便加上此前数十亿美元的罚款，也不过是皮肉伤——有一点疼。
最初的保释条款不限制赵长鹏离开美国，但要求如果地址和电话号码发生变化，要随时上报，同时保证在正式宣判之前的14天返回美国。
赵长鹏是“自愿”飞来美国签署认罪协议的，他本打算签字后立刻离开美国返回阿联酋家中。日裔治安法官土田（Brian A.Tsuchida）同意了他离开美国的诉求，但美国司法部随即要求非裔联邦法官理查德·琼斯重新审查这一决定，要求赵长鹏留在美国。
司法部提出的核心理由是：美国和阿联酋没有引渡条约，此前也没有阿联酋将自己的公民引渡到美国的案例，并且，赵长鹏的财产都在美国境外。
2023年11月24日，赵长鹏通过律师向琼斯法官提出抗辩，并打出了情感牌：“几个月前，他和伴侣刚刚迎来第三个孩子”，“允许赵先生留在阿联酋可以让他能够照顾家人，为他返回美国接受判决做好准备。”
“伴侣”指的是何一。1986年，何一出生于中国四川，曾在旅游卫视担任节目主持人，后进入加密货币行业，并与赵长鹏相识。何一是币安的联合创始人之一，被称为“币圈一姐（CryptoQueen）”。
虽然两人的工作关系一直非常紧密，但直到2023年初，才被公开报道已经生育了两个孩子。
华尔街日报曾援引消息人士称：“在赵长鹏缺席之际，他的伴侣何一是坐镇币安的最大股东，包揽了公司营销和投资部门的控制权。”
2023年12月22日，赵长鹏再次上书法院，以看望准备接受手术的家人为由，要求返回阿联酋四个星期日。作为交换条件，赵长鹏提出可以质押他在币安美国的所有股权，这部分股权价值约45亿美元。但琼斯法官依然没有同意。
2024年2月12日，法院宣布原定于2月23日的审判日，推迟到4月30日。
2月23日，司法部检察官再次要求法院收紧对赵长鹏的保释限制：他被要求交出加拿大护照，未经允许不能改变在美国的住所。即便在美国旅行，也要提前三天通知检察官。实际上，他也确实利用这个时间去了美国不少地方，包括滑雪胜地科罗拉多特柳赖德小镇。
保释条款只是小小的推搡，更为核心的是刑期的博弈。赵长鹏和他的律师团队，一直在试图压缩刑期、获得缓刑。
缓刑的判例确实有：2022年5月，加密货币交易所BitMEX的非裔“85后”联合创始人、前CEO亚瑟·海耶斯（ArthurHayes）在自首后，因触犯反洗钱规定被指控，最终只获刑六个月家庭监禁、两年缓刑。
但事情没有那么简单。不久前的另一场判例，难免让赵长鹏忧心。
一个多月前的3月28日，FTX交易所“90后”联合创始人兼CEO，被称为“犹太币圈之王（Jewish king ofcrypto）”的山姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried），因大规模欺诈被重判25年监禁。
就在审判前的4月23日，检察官向法庭提交了一份量刑备忘录。
《棱镜》作者获取的这份备忘录显示，检察官措辞严厉，直指赵长鹏的主观故意性：币安以“狂野西部”（美国西部犯罪横行的拓荒时代）模式成长，“赵长鹏做出的商业决策，是违反美国法律获取用户、发展公司、装满钱包的最佳手段”。
检察官认为，18个月的刑期，“不足以反映赵犯罪的严重性”。
备忘录强调，“赵因违反美国法律获得了巨大的回报，这一违法行为的代价必须是巨大的”，这样才能“阻止其他试图通过违反美国法律来建立财富和商业帝国的人”。
作为一场国家诉讼，美国司法部建议的口吻也与之匹配：“美国建议法院判处36个月监禁，刑期高于《美国量刑准则》（above-Guidelines）的标准。”
临到判决前，检方提出两倍于标准的刑期诉求，在外界看来，这是在进行最后的施压。
2024年4月23日，司法部检察官向法院提交建议，要求判处赵长鹏36个月刑期。来源：量刑备忘录
赵长鹏方面很快予以“还击”。就在这份备忘录释出后不久，赵长鹏写给法官查德·琼斯的道歉信和以及161封联合求情信，开始在网上传播。这些信件其实在2024年2月，也就是检方可能谋求更高刑期的时候，就已经陆续完成。
赵长鹏在信中表示，希望获得缓刑，他再次表示歉意，并承担全部责任。
后悔之情也溢出纸面：“言语无法解释我对自己的选择感到多么后悔，正是这些选择导致我出庭（受审）。”在4月30日的庭审现场，他说“对不起”，他希望对“错误”负责，但在卸任CEO之前，他已经尽一切可能推进合规并与美国政府合作。
他在庭审现场表示，他想为贫困儿童创建一个在线教育平台。而在之前的求情信中，他也提到，退出币圈后，区块链+生物医药行业是他下一个目标。
161封联合求情信，包含了家人、朋友、政商领袖、同事、行业专家、币安天使投资人、币安用户等。排在最前面是家人，何一的名字再次出现了，位列第二位，第一位是赵长鹏的姐姐、前摩根士丹利董事总经理杰西卡·赵（JessicaZhao）。
何一在求情信中说，“作为CZ（CZ是赵长鹏在币圈的称呼，为ChangpengZhao缩写）的合伙人”，她清楚“他对这个行业的使命感与责任感”；“作为CZ的生活伴侣”，他们相识十年，她知道“他过着简单的生活”，“还尽力从繁忙的工作中抽时间和3个年幼的孩子保持高质量的互动”。
她认为赵长鹏“最大的错误是无知”，并非明知故犯。何一也谈到了“狂野西部”，她说：“如果把加密货币行业比作狂野西部，那CZ是这片荒原中的守护者。”
在何一之后，是赵长鹏另外两个子女，以及他们的母亲、赵长鹏的妻子杨伟清的三封求情信。
杨伟清在信中说，她和赵长鹏“相知于1999年，2003年结婚成为夫妻”。结婚之后，她一直是全职太太，赵长鹏对孩子、家人照顾有加，“很少缺席任何亲手照料孩子们的机会”，“换尿布，喂奶，陪伴孩子们旅游等等”。
而且“长鹏一直承担着所有家里的开销”，“他帮我父母在东京买了房”，“也帮我的侄子找到了工作”。
杨伟清在信的最后，“恳求法官大人能轻判，给予长鹏一个机会去继续照料好他的亲人们”。
在政商领袖的求情信，包括奥巴马时期美国驻华大使马克斯·博卡斯（MaxBaucus）、阿联酋多个酋长国统治家族成员、复星集团联合创始人梁信军等人。
马克斯·博卡斯在信中说，赵长鹏曾邀请他做币安的顾问，“几个月前，我和妻子在蒙大拿州的家中为CZ准备了晚餐。”马克斯·博卡斯特别强调赵长鹏与不久前被判25年的山姆·班克曼-弗里德不同，“他没有在自己的账户中使用别人的资金，这与山姆·班克曼-弗里德有别，后者正是这样做的。”
梁信军以新加坡信家族办公室CEO、创始人的身份写的求情信，他特别提到，在俄乌战争一开始，赵长鹏就封锁了俄罗斯，让俄罗斯不能在币安平台使用加密货币融资、转移资产、支付。
之后，梁信军又说：“我更加坚信他不是唯利是图的商人，他的经营理念是造福人类、造福世界。”
