大温地区一名道明 (TD) 银行财务顾问,被指擅取一名长者客户共15多万元,并在受查过程中表现不合作,已不再获银行方面聘用。
根据加拿大投资监管组织 (Canadian Investment Regulatory Organization,简称CIRO) 发布的听证会告示,王海梦 (Haimeng Wang,译音) 被指曾擅自进入一名客户的银行帐户,并将其资金转移到自己和其他人的帐户上。她被指违反了互惠基金交易者规例 (Mutual Fund Dealers Rules) 。
王获注册为“CIRO交易会员道明投资服务 (TD Investment Services) 的交易代表”。
CIRO指在事件发生期间,王是一家银行的员工,在素里地区工作。
事件受害者是一名71岁退休人士,王使用客户的登入名称和密码进入了该客户的网上银行帐户,并将自己和其他一些人加入为转帐收款人。
王还被指控在分行工作期间,将客户帐户中的款项转到她本人及其他人的帐户,涉及在2021年2月至2022年12月期间的多笔直接转帐,总额接近15.3万元。
CIRO指这些涉嫌被盗资金,部分被挪用作支付王的信用卡帐项、存入她自己的银行帐户、支付她伙伴及他人的信用卡帐项,以及存入她伙伴及他人的银行帐户。
在职员展开调查后,由于王不肯配合,因此至今仍无法确定她“全部的行为”。调查人员曾多次联络她,但从未获得回复。
道明银行确认王已不再受聘,并已跟受影响的客户协商解决方法。
CIRO调查此事的视像听证会将于下月15日上午10时举行。
图:加通社、CIRO
