卑诗省证券监管机构近日作出一项裁决，一名本拿比男子因违规代理他人进行投资理财，导致投资者损失40多万元而受到处罚。
根据卑诗省证券委员会（B.C. Securities Commission）公布的裁决书，5名投资者将他们账户的全权交易权交给朱世俊（中文音译，Shijun “Clark” Zhu）。朱负责管理的投资交易账户总金额为532,854元，在2016年7月至2018年7月期间，朱频繁地为投资者进行投资交易。到2018年，朱的交易造成或促成了投资者交易账户资金耗尽。
朱世俊为本拿比居民，2021年朱在与卑诗省证券委员会达成的和解协议中承认了未注册交易和为受害者提供投资建议的行为。
在该和解协议中，朱被禁止在10年内参与金融市场的交易，但自己账户的投资除外。他还同意支付40,000元的行政处罚，并被勒令支付38,639.69加元的 “罚金”，以 “没收 ”他代表投资者进行交易而赚取的佣金。
法庭文件显示，朱于2011年根据《证券法》注册销售奖学金计划证券；并于2011年至2012年注册销售共同基金证券。但从2016年到2018年期间，朱没有进行注册。朱在卑诗证券行业没有不当行为的前科。
本周二，卑诗省证券委员会小组批准了一项计划，将这些资金分配给因朱的不当行为造成损失而提出索赔的四位投资者。
小组的裁决中没有提及这些投资者的姓名，而是用首字母缩写来称呼他们。他们提交的损失索赔金额从67,150.94元到133,536.48元不等。他们合计索赔损失414,519.74元。
罚没金额仅占投资者损失总额的9.3%，小组决定应根据每位投资者索赔的损失额按比例分配给4位投资者。这些投资者将获得6,259.51元至12,447.68元不等的赔偿金，每人将获得其索赔金额的约 9.3%。◇
