加拿大证券管理局（Canadian Securities Administrators）最近实施了披露新规，以确保所有投资者都能够获得有关他们的投资成本和业绩的必要信息。新规适用于所有注册进行证券交易或担任投资组合经理的公司。新规是对“National Instrument 31-103 Registration Requirements, Exemptions and Ongoing Registrant Obligations”（NI 31-103）修订的开始。
加拿大证券管理局的研究结果显示，目前许多投资者都没有获得这些重要信息。加拿大证券管理局表示，向投资者提供有关他们的投资成本和业绩的清晰和有意义的信息，可以使投资者能够对他们完成投资目标的进度，和他们收到的专业建议的价值进行评估。
加拿大证券管理局主席兼阿尔伯塔省证监会执行长瑞斯（Bill Rice）表示：“如果加拿大人有合适的工具，能够更好地了解他们的投资成本和业绩，他们就能够做出更加明智的投资决策。按照新规的要求，所有经销商和投资组合经理都需向投资者提供相同的必要信息，这也为增强他们与客户的关系提供了一个机会。”
投资者可以预期的投资成本披露新规包括：
* 在开户时，披露投资者可以预期支付的产品和服务的成本；
* 在交易时，披露交易成本和任何递延成本；
*每年一次，披露按美元计算投资者需要向公司支付的手续费和其他任何费用，例如后续佣金和证券交易佣金。
投资者可以预期的新年度投资业绩报告包括：
*截止报告日期他们投资了多少，价值多少；
*过去一年，以及自投资者开户以来的存款和提款；
*1年、3年、5年和10年，以及自投资者开户以来的账户回报百分比。
NI 31-103的新规还包括强化会计报表。
这些修订将于2013年7月15日生效，因为在一些辖区新规获得内阁批准必需一定的时间。新规将在未来三年逐步实施，以便企业能够开发、测试和实施必要的系统，并编辑他们所需的信息，以便形成递交客户的新报告。
如欲了解更多信息，可登录加拿大证券管理局会员的网站查看修订通知（Notice of Amendments）。
加拿大证券管理局是加国各省和地区证监局委员会，负责统筹和协调对加拿大证券市场的监管。
本文发布于： 2013-4-4 10:57
