花甲寡妇恐难安享晚年
60多岁的B太太的投资经验有限、对投资的认识亦不多，交予Octagon投资的钱就是她赖以安享晚年的资金，基本上B太太属于低风险投资者，OBSI批评Octagon监控不力，须为旗下投资顾问替客户作出不适当投资负责，建议Octagon向B太太赔偿181,339元，以弥补投资顾问替B太太投资而导致的亏蚀。
Octagon行政总裁John Palumbo对公司被点名表示不予置评。Octagon并非首间拒绝遵照OBSI建议赔偿的公司，2007年，OBSI指互惠基金经销商Financial Architects替一名76岁寡妇进行不适当的投资，高风险策略令老妇的退休生活捉襟见肘。OBSI下令要Financial Architects赔偿老妇79,797元，但Financial Architects拒绝，成为首间违抗OBSI的公司。
OBSI于1996年成立，专责处理有关银行业的投诉，由600多间成员公司提供资金运作，2002年开始接受有关不当投资的投诉。OBSI无权强逼其他公司遵照其建议而行，但可以公开拒绝向客户赔偿的公司名字，以及OBSI的调查结果。OBSI在公开Octagon的名字前表示，未来数周和数月，还会再披露多几间不听话的金融公司名字。
讹报愿投入高风险产品
有律师对OBSI将尚在处理中的投诉个案也公开表示不满，更形容做法等同勒索。律师Ellen Bessner直指，有公司起来反抗OBSI，实在令人精神一振。代表投资者的律师Harold Geller则对OBSI的做法表欢迎，但建议设立上诉机制。
OBSI行政总裁Douglas Melville指，今次Octagon的个案与他们往常处理的投诉个案大同小异，大部分投诉都是来自不熟悉投资的长者，而投资顾问又没有循正确程序先了解客户需要，作出不适当的投资决定。
以B太太的个案为例，她的投资顾问替她填写表格，谎报B太太对投资有良好认识，且愿意将投资组合中的25%拨去进行高风险投资，但Octagon容许旗下投资顾问利用B太太的户口进行不合适的投资和买卖，没有深究B太太是否适合这种投资。
加拿大投资业监管组织（IIROC）已于去年12月将该名投资顾问停牌，罚款125,000元，并公开他的名字。IIROC指，Randal William Harding于四年内为客户进行过数百次交易买卖，藉此赚取17,861元佣金。
资料来源：星报
